2021年9月22日南京市首单知识产权ABS成功发行!

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南京市首单知识产权ABS成功发行!

　　2021年9月17日，“华泰-江北扬子1期知识产权资产支持专项计划”成功发行，项目总规模达1亿元人民币，优先级发行规模为9,500万元人民币，票面利率为3.30%，次级发行规模为500万元人民币，这是南京市首单知识产权类型项目。本次发行创全国同类型项目最低发行利率、全省同类型项目最大发行规模。

　　华泰联合证券担任本次发行的财务顾问、华泰证券(上海)资产管理有限公司担任本次发行的计划管理人。此前2020年12月25日，在苏州工业园区科信局、国资办、元禾控股、产业创新中心、企业发展服务中心和上海证券交易所的大力支持下，华泰联合证券作为财务顾问助力苏州融华租赁有限公司成功发行苏州工业园区第1期知识产权资产支持专项计划，实现江苏省知识产权证券化产品“零突破“。

　　项目概况

　　江北扬子1期知识产权ABS项目专注于软件与服务、技术硬件与设备、医疗等高新技术行业，底层知识产权资产主要为专利及实用新型资产。本次项目由南京扬子国投投资集团有限责任公司(简称“扬子国投”)下属企业南京江北新区扬子科技融资租赁有限公司担任原始权益人，南京市江北新区绿色融资担保有限公司为入池企业提供担保，扬子国投作为差额支付承诺人，以自身信用作为支撑，实现强信用的跨主体转移，以二次许可的创新构建方式将分散的知识产权打包融资。项目合计申报储架规模10亿元人民币，期数不超过10期。本期项目入池基础资产规模1亿元人民币，囊括南京市江北新区包括江苏健康无忧、柯润医疗、宁铁无损、南京聚锋及荣泽科技在内的19家代表性科技创新企业，覆盖软件与服务、化工、制药与生物科技等多个高新技术行业。

　　南京市已出台知识产权ABS融资奖励政策

　　2021年南京市知识产权局联合南京市财政局制定出台了《南京市知识产权质押融资奖励实施细则》《南京市知识产权证券化融资奖励实施细则》，细则中指出：发起单位成功发行知识产权证券化产品后，按每单实际融资额度 2%予以奖励，最高不超过 200 万元;若发起单位采用一次申报、分期发行的，则每期知识产权证券化产品，按该期发行实际融资额的 2%予以奖励，每期最高不超过200万元，一个年度内兑现奖励不超过一次。

　　“华泰-江北扬子1期知识产权资产支持专项计划”项目的成功发行，将为探索实现知识产权证券化可复制可推广的南京模式，进一步推动知识产权金融的高质量发展提供宝贵的经验借鉴。(来源：读懂ABS)